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6月26日，寧波證監(jiān)局官網(wǎng)，寧波局堅(jiān)持教育引導(dǎo)、自查自糾、監(jiān)管處罰相結(jié)合，全鏈條抓好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)管，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，維護(hù)市場(chǎng)良好秩序。
一是及時(shí)傳達(dá)合規(guī)展業(yè)要求。通過(guò)走訪座談、合規(guī)專員培訓(xùn)會(huì)、機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)等多種方式，開(kāi)展常態(tài)化的督促提醒，向機(jī)構(gòu)傳達(dá)最新監(jiān)管要求，通報(bào)違規(guī)案例，警示機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員時(shí)刻繃緊合規(guī)展業(yè)這根弦。
二是指導(dǎo)機(jī)構(gòu)開(kāi)展自查自糾。專門(mén)下發(fā)通知，組織轄區(qū)機(jī)構(gòu)開(kāi)展《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》落實(shí)情況自查自糾工作，及時(shí)糾治不合規(guī)行為，切實(shí)履行人員任職考察、履職監(jiān)督、內(nèi)部考核問(wèn)責(zé)的主體責(zé)任。
三是從嚴(yán)查處違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、信訪舉報(bào)、日常監(jiān)管等多種途徑，掌握轄區(qū)從業(yè)人員違規(guī)執(zhí)業(yè)線索，及時(shí)跟進(jìn)查處，今年以來(lái)已對(duì)轄區(qū)從業(yè)人員代客操作、違規(guī)開(kāi)戶、違反適當(dāng)性等違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的行為出具3份行政監(jiān)管措施，起到一定震懾作用。
本文源自：金融界
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